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中國對稀土出口實施限制影響分析
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http://www.china-zesir.com 發(fā)稿日期:2010-11-17
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2010-2015年中國能源器具產業(yè)投資商機與盈利預測 【出版日期】 2010年11月 【報告頁碼】 350頁 【圖表數(shù)量】 150個2010-2015年中國電能熱能產業(yè)項目投資及行業(yè)競爭 【出版日期】 2010年11月 【報告頁碼】 350頁 【圖表數(shù)量】 150個2010-2015年中國沼氣利用產業(yè)項目投資及行業(yè)競爭 【出版日期】 2010年11月 【報告頁碼】 350頁 【圖表數(shù)量】 150個2011-2015年中國煤炭行業(yè)分析報告 【出版日期】 2010年11月 【報告頁碼】 315頁 【圖表數(shù)量】 170個 【中國稀土，終于撼動了世界。
近年來，出于環(huán)保和合理利用的考慮，中國開始對稀土工業(yè)進行限產及采取出口配額制度。這引起了國際主要稀土買家的躁動。
終于按捺不住，2009年6月23日，美國和歐盟同時向WTO起訴中國對稀土出口實施限制。同年8月21日，墨西哥也以同樣理由提起訴訟。
今年10月22日，世貿組織在一份文件中稱，美國、歐盟和墨西哥與中國之間的稀土之訴無法在近期內裁決，預計審查工作會推遲到2011年4月。
控告中國什么？
2009年12月21日，WTO成立了一個專家組，對三個訴訟合并審理。阿根廷、巴西、加拿大、智利、哥倫比亞、厄瓜多爾、印度、日本、韓國、挪威、中國臺灣、土耳其和沙特阿拉伯以第三方身份參訴。
起訴方在磋商階段的指控主要有四條：一、中國政府對鋁礬土、焦炭、氟石、硅鐵和鋅的出口實施數(shù)量限制；二、對鋁礬土、焦炭、氟石、錳、硅鐵、黃磷和鋅的出口征收額外出口稅；三、通過設定額外條件和程序，對出口權進行限制，并對外資企業(yè)的出口權采用歧視性措施；四、要求出口合同和出口價格必須獲得政府批準，出口價格必須高于政府規(guī)定的"底線"。
美、歐、墨方面稱，這些限制措施規(guī)定在《對外貿易法》、《海關法》、《貨物進出口監(jiān)管條例》、《貨物出口許可證管理措施》、《貨物出口配額管理措施》等32個法律法規(guī)之中。還有一些尚未公布的變相措施。
起訴方認為這些措施違反了《關貿總協(xié)定》（1994）第八條、第十條和第十一條之規(guī)定，同時也違反了《中國入世議定書》第五條、第八條、和第十一條的規(guī)定。
那么，世貿相關法規(guī)如何規(guī)定的？
《關貿總協(xié)定》（1994）第八條是一個規(guī)范進出口費用和程序的條款，要求成員國政府在進出口許可證管理、發(fā)票審核、證書簽發(fā)、檢驗檢疫或者提供其他官方服務時，除了《承諾表》中約定的關稅和費用之外，不能再額外征收費用、提高服務費征收標準或者對進出口文件和手續(xù)設定更高的要求；要逐步降低收費標準，簡化海關手續(xù)，并定期審核措施的執(zhí)行情況。
第十條是一個貿易規(guī)則公布條款，要求成員國必須向其他成員國及時公布與貿易有關的法律、法規(guī)、條例和其他行政管理措施；在公布之前，不能執(zhí)行這些措施。
第十一條是普遍取消數(shù)量限制條款，除了關稅和必須征收的費用之外，任何成員國不能以設定配額、進出口許可證或其他措施的方式限制產品的進出口。但是，如果成員國為了保障國內糧食安全和其他核心利益，為了執(zhí)行產品國際標準或者為了農業(yè)和漁業(yè)產業(yè)調整，可以限制進出口。
《中國入世議定書》第五條是貿易權條款，規(guī)定："在不損害中國以與符合《WTO協(xié)定》的方式管理貿易的權利的情況下，中國應逐步放寬貿易權的獲得及其范圍，以便在加入后３年內，使所有在中國的企業(yè)均有權在中國的全部關稅領土內從事所有貨物的貿易"；" 中國應根據(jù)該附件中所列時間表逐步取消在給予貿易權方面的限制"；" 除本議定書另有規(guī)定外，對于所有外國個人和企業(yè)，包括未在中國投資或注冊的外國個人和企業(yè)，在貿易權方面應給予其不低于給予在中國的企業(yè)的待遇"。
第八條是進出口許可程序條款，要求中國在官方刊物上及時公布，或者向相關國際機構及時通知，與進出口許可程序有關的措施；除另有規(guī)定外，對于外國個人、企業(yè)和外商投資企業(yè)在進出口許可證和配額分配方面，應給予不低于給予其他個人和企業(yè)的待遇。
第十一條是規(guī)范進出口征稅的條款，要求中國各級主管機關實施或管理的海關規(guī)費和費用、增值稅必須符合《關貿總協(xié)定》的規(guī)定；除另有約定外，中國應取消適用于出口產品的全部稅費；在邊境稅調整方面，對于外國個人、企業(yè)和外商投資企業(yè)，自加入時起應被給予不低于給予其他個人和企業(yè)的待遇。
中國能抗辯什么？
本案中，起訴方引用的證據(jù)或者是中國官方公布的法律法規(guī)，或者是WTO條約中的具體條款。就訴訟技術而言，如果中國能夠提供證據(jù)證明這些法律法規(guī)已經失效、不存在、或者與起訴方主張的論點之間不存在因果關系，是對起訴最有效的抗辯。當然，因為這些法律法規(guī)門類很多，分不同的層次和效力，在證明時需要分門別類，逐個進行，很復雜。
如果無法有效反駁起訴方的證據(jù)，中國還有兩個可以利用的抗辯理由。
一是"環(huán)保例外條款"。根據(jù)《關貿總協(xié)定》（1994）第二十條（g）項，如果中國能證明這些限制措施是保護瀕危自然資源所必須，并且沒有對外國企業(yè)歧視性對待；或者稀土資源的開采嚴重破壞環(huán)境，并且這種濫采是因為出口監(jiān)管不力造成的，可以勝訴。
二是"國內生產例外"。 根據(jù)《關貿總協(xié)定》（1994）第二十條（i）項，如果某種原材料由于政府經濟穩(wěn)定計劃，其國內價格低于國際市場價格，為了保證國內產業(yè)生產之必須，可以實施出口限制，只要這種限制不是為了增加出口而保護國內產業(yè)，并且在其他成員國之間沒有歧視。
需要指出的是，國內主流媒體一直認為中國稀土的儲量只有世界儲量的30%，卻一度"敞開大門"，供應了國際95%的市場需求，把貴比黃金的資源賣了個"白菜價"。這是我國對稀土出口進行限制的真正原因，是國家策略。但是，訴訟過程中，中國不能以此作為抗辯理由，否則必敗無疑--因為中國在《入世議定書》中有明確的承諾。
勝算多大？
不同于國內訴訟，對WTO訴訟的輸贏很難評判，有時是贏則輸，輸則贏。就本次稀土之訴，筆者認為，對輸贏的評判可以從三個角度考慮。一是訴訟結果本身，二是如何執(zhí)行裁決，三是本案帶來的國際話語權平衡。如果我們的法律法規(guī)和官方文件中有非常明顯的與條約內容和《入世議定書》相悖的地方，專家組裁定部分敗訴是難免的。
不過，在執(zhí)行階段問題就復雜了。對于敗訴的進口限制措施，可以一次性執(zhí)行，進口國只要撤銷進口關稅壁壘或者非關稅壁壘就可以了。但對于敗訴的出口限制措施，無法一次性執(zhí)行，需要出口國落實一系列措施，既包括法律法規(guī)的修改，也包括行政措施的實施。這就給出口國很多規(guī)避執(zhí)行的機會。
就稀土而言，即使我們修改了爭議的法律法規(guī)，但在稀土資源的開采許可、日常監(jiān)管和國內分銷方面，中國政府仍然有很大的自由裁量權，WTO規(guī)則無法規(guī)范。
由此，訴訟的輸贏已經不很重要，更重要的是，限制稀土出口給中國政府帶來了很多國際話語權，在一定程度上牽制了西方，平衡了國際利益鏈。
本案帶來的直接結果是：在促使其他國家開采本國稀土資源的同時，提高了中國稀土出口價格，實現(xiàn)物有所值。據(jù)報道，美國莫利礦要重啟已經荒廢近20年的加州山口稀土礦，加拿大阿弗龍稀有金屬公司試圖在加拿大西北部開發(fā)新礦，澳大利亞Lynas稀土公司和阿拉弗拉公司也在準備開發(fā)稀土礦，等等。
這正是我們所期望的。
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